Что не исследуется технической экспертизой документов
Судебно-техническая экспертиза документов, ее возможности и порядок назначения
Проведение судебно-технической экспертизы документов (далее – СТЭД) –особое самостоятельное процессуальное действие, предметом которого являются фактические данные, связанные с исполнением документов.[1]
Объектом данного вида экспертизы являются:
— документы, в которых исследуются различные реквизиты (рукописные и машинописные тексты, подписи, оттиски печатей и штампов, фотокарточки и т.п.).
— технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, средства множительной техники, печатные формы),
— вещества (изделия), применяемые для изменения содержания документов (корректирующая паста-штрих и т.п.).
Задачи, решаемые в ходе исследования:
— установление способа изготовления документа или его частей,
— установление факта и способа внесения изменений в документ (подчистка, исправление, дописка, травление, замена фотокарточки, замена частей документа и т.п.),
— установление последовательности выполнения реквизитов документов (пересекающихся штрихов записей, оттисков печатей и др.),
— установление содержания документа (выявление невидимых, слабовидимых, зачеркнутых, залитых записей, выявление записей по вдавленным штрихам, восстановление разорванных, сожженных и др поврежденных документов),
— установление технической подделки подписи,
— исследование оттисков печатей и штампов,
— исследование текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах.
Процессуальным документом, на основании которого проводится СТЭД, является определение суда, постановление следователя, лица, производящего дознание. В постановлении (определении) должно содержаться:
— краткое изложение обстоятельств дела,
— перечень представляемых исследуемых документов и образцов для сравнительного исследования (в случае необходимости),
— вопросы, поставленные на разрешение экспертизы.
Вопросы должны быть сформулированы ясно, четко, конкретно. В них необходимо точно указать наименование документа, его реквизиты; что именно исследуется, что является образцами для сравнительного исследования, например:
— «Имеются ли какие-либо изменения записей в графе 2 договора № 2/7 от 5 марта 2018 г.? Если да, то каким способом они выполнены и каково первоначальное содержание записей?»,
— «Каким способом нанесено изображение оттиска печати на последней странице договора?»,
— «Нанесен ли оттиск печати ООО «Ноктюрн» в договоре купли-продажи печатью ООО «Ноктюрн», образцы оттисков которой представлены?»,
— «Каково содержание рукописного текста, вдавленные штрихи которого имеются на листе 10 записной книжки?»,
— «Какова последовательность выполнения записей и оттиска печати в договоре купли-продажи?»,
— «Изготовлена ли копия товарной накладной с представленной товарной накладной».
Для проведения экспертизы представляются:
— образцы для сравнительного исследования.
Требования, предъявляемые к образцам, направляемым для решения идентификационных задач по СТЭД
Если в ходе расследования дела обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) необходимо направить на экспертизу.1
В случае предоставления экспериментальных образцов оттисков идентифицируемых печатей, штампов они выполняются при различных условиях (разная сила нажима; разная интенсивность окрашивания; нанесение оттисков на бумагу, аналогичную по структуре поверхности бумаге исследуемого документа).
При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (свободные образцы), а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). Если аппарат подвергался ремонту, необходимо указать характер ремонта.
Назначение экспертиз по давности выполнения документа
При назначении экспертизы в целях установления времени изготовления документа или его фрагментов, как правило, ставятся следующие вопросы:
— «Соответствует ли время изготовления документа указанной в нем дате?»
— «Одновременно ли выполнены фрагменты документа?»
Исследования такого рода проводятся на основе изучения компонентного состава материалов документов, в частности, красителей в материалах письма, отбеливателей в бумаге, с применением разрушающих методов. Однако в настоящее время в ФБУ Калининградской ЛСЭ Минюста России они не проводятся в виду отсутствия соответствующей приборной базы.
Другой подход к определению возраста документа заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения реквизитов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни».
В связи с этим важнейшим условием проведения данного вида экспертного исследования является предоставление максимально возможного количества точно датированных документов.
Другим условием является предоставление в распоряжение эксперта сведений о частоте применения печатной формы, т.к. чем реже она использовалась, тем в большем интервале времени сохраняется устойчивость признаков.
Поскольку в момент вынесения определения (постановления) о назначении экспертизы иногда затруднительно предусмотреть все интересующие вопросы, представляется возможным предварительно проконсультироваться с экспертом нашего учреждения по тел. (4012) 46 90 70.
Что такое техническая экспертиза документов
Эксперты Института судебных экспертиз и криминалистики подготовили материал для читателей Klerk
Документы подделывали во всех времена. Собственно, с тех самых пор, когда появился сам документ. Уже в Древнем Риме люди пытались подделать завещания. На Руси первые записи о подделках встречаются в Псковской судной грамоте XV века. В статье 61 Грамоты сказано, что фальшивые документы («подложные документы, грамоты и доски»), подвергнув проверке, следует признать по суду недействительными.
С появлением цифрового документа подделок стало не просто больше. К подделкам, подчисткам, старению, травлению. добавились более изощренные, уже цифровые, фейки. Понятно, что и выявлять их стало сложнее. При этом документ как был, так и остаётся основным доказательством в судах различного уровня и систем.
Так, арбитражные суды, которые в основном имеют дело с экономическими спорами, часто вынуждены проверять документы по заявлениям сторон дела об их фальсификации.
Наиболее типичные заявления о фальсификации доказательств основаны на оспаривании подлинности подписи или оттиска печати. Еще один часто встречающийся вариант фальсификации — составление документа «задним числом».
Во всех этих случаях суд обязан проверить заявления о фальсификации доказательств. Основной способ проверки — назначение судебной технической экспертизы документов.
Что такое техническая экспертиза документов? Когда её назначают? Что является объектом технической экспертизы? Какие методики используют эксперты? Какие вопросы целесообразно задать экспертам?
Что такое техническая экспертиза документов?
Техническая экспертиза документов — один из самых распространённых видов криминалистических исследований. Это процессуальное действие, в основе которого лежат методы и средства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные из химии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук.
Термин «техническая экспертиза документов» ввел в употребление Н. В. Терзиев в 1949 г. в работе «Введение в криминалистическое исследование документов».
Судебно-техническую экспертизу документов проводят в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. Чаще всего её назначают в гражданском и арбитражном процессах для анализа договоров, завещаний, дарственных и других документов. Техническая экспертиза документов может идти в комплексе с судебно-почерковедческой и финансовой экспертизой.
Процессуальным документом, на основании которого проводят судебную техническую экспертизу документов, служит определение суда, постановление следователя или лица, производящего дознание.
Эксперту предоставляют документ (-ты) и образцы для сравнительного исследования.
Эксперт должны обладать специальными познаниями в области судебно-технической экспертизы документа. Кроме того, в некоторых случаях он должен иметь профильное специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа или познания в области компьютерной техники.
Техническую экспертизу документов назначают, чтобы установить:
Какие задачи решает эксперт при производстве СТЭД?
Эксперты решают две группы задач: диагностические и идентификационные.
Идентификационные задачи
Диагностические задачи
Объекты технической экспертизы документов
Это вещественные и собранные по делу сведения.
Какие документы отдают на техническую экспертизы чаще всего?
— справочно-удостоверительные: справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.;
— денежные, т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег: приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.п.;
— отражающие движение материальных ценностей: накладные, учетные журналы, путевые листки и т.д.
Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов — пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов — бумага, красящие вещества, клеи и др.
Какие вопросы задают эксперту при назначении технической экспертизы?
С помощью чего сделаны записи, например, пишущим прибором, при помощи копировально-множительной техники или используя монтаж?
Каким пишущим прибором сделаны записи?
Сделана ли подпись с проведённой предварительно технической подготовкой или с помощью специального штампа-факсимиле?
Существуют ли в рукописи изменения: дописки, дорисовка некоторых штрихов, дорисовка одних штрихов поверх других штрихов?
Выполнены ли все фрагменты одного письма одинаковыми материалами?
Существуют ли в документе такие изменения, как подчистка, травление и т.п.?
Был ли подвержен документ воздействию термических факторов или воздействию воды, другой жидкости?
Подчищался ли текст документа, если да, то тогда необходимо определить какие записи, в том числе буквы или цифры, а также целые слова изменены путем подчистки?
Производилось ли исправление изначального текста с использованием вклейки, и если да, то что в тексте было изменено таким образом?
Одно или различные технические средства, такие как пишущая машинка, принтер и т.п., использовались для печати документа или его частей?
Имела ли место дописка каких — либо штрихов, цифр, значков, знаков или слов, после того времени, как документ был составлен?
Что по времени выполнилось ранее — сам текст или имеющийся оттиск печати, который пересекается со штрихами текста?
Что по времени было выполнено ранее — сам текст или подпись на документе?
Каким способом: кустарным или заводским сделана печать, штамп или какой — либо оттиск, поставленные на документе? Если на документе есть оттиск штампа или печати, то каким способом это было сделано? Это может быть копирование, рисование и т.п.
Методы технической экспертизы документов
Методика производства технических экспертиз подразумевает комплексный подход. Это значит, что до начала исследования физико-химическими методами (например, с использованием газохроматографа) эксперт обязательно устанавливает наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия. Если он установил таковые признаки, то дальнейшее исследование физико-химическими методами не имеет смысла.
Физико-химическое исследование предусматривает использование специальных знаний в области химии, а техническое исследование предусматривает использование специальных знаний в области технико-криминалистического исследования документов.
Арсенал технических средств и методик в сфере технико-криминалистического исследования документов разнообразен. Эксперты-техники применяют для исследования документов различные устройства: от простейших светофильтров до сложнейших микроскопов и хромотографов.
Мы рекомендуем ознакомиться с нашими статьями:
Материал подготовлен экспертами Институт судебных экспертиз и криминалистики.
Технико-криминалистическая экспертиза документов
При разбирательстве дел в суде часто назначаются экспертизы документальных материалов, так как они помогают разобраться в подлинности предоставляемых суду бумаг, а также позволяют определить способы изготовления подделок. Обычно к такому исследованию прибегает одна из сторон в споре, чтобы доказать, что имеющиеся печати или подписи являются подлинными.
О задачах, которые стоят перед экспертизой
Техническая документальная экспертиза является необходимым этапом при разрешении дел гражданского и уголовного характера. Она особенно востребована в тех случаях, когда необходимо установить, что в документе имеются подделки. Также судебная экспертиза документов востребована при выяснении конкретных обстоятельств, в которых происходило изготовление того или иного документа. Это особенно важно для тех документов, которые выступают на суде в качестве доказательств.
Правильно проведенная техническая экспертиза документа позволяет решить многие задачи и установить способы получения документа, его копий, причины изменений содержания документации. Специалисты могут определить, каким образом документ был состарен искусственным образом или подделан. Также можно выяснить наличие подделанной подписи, для чего нередко применяется техническое оборудование.
О необходимости процедуры
Обычно судебно-техническая экспертиза документов назначается в том случае, если нужно определить, что документы подделаны. Необходимость в таких исследованиях возникает довольно часто вследствие больших масштабов делопроизводства. Особенно востребована сегодня экспертиза оттисков печатей и штампов.
Если проводится экспертиза подлинности документов, то она позволяет признать сделку незаконной. Также изучение документации технического характера помогает найти любые изменения в выполненных расчетах. При этом изучение подлинности документов, в том числе, экспертиза подлинности печати позволяет решить многие проблемы в бизнесе, производственной и общественной деятельности.
Требования, которые предъявляются к этой экспертизе:
Что изучает эксперт?
Для исследования используются рукописи, фотографии, которые размещены на документах. Также в эту категорию входят оттиски печатных форм, средства множительной техники и другие технические средства, с помощью которых заполняются реквизиты компании. Также объектами для этой экспертизы могут служить:
Также ТКЭД-экспертиза позволяет провести исследование самих бланков документов, то есть оформленных и защищенных бумажных листов, на которых находятся данные о реквизитах. Она предназначена для изучения подписей, оттисков печатей, допечаток или дописок, выявления замененных листов и фотографий.
Стоимость производства криминалистических экспертиз
Методики проведения ТКЭД-экспертизы
Особенности проведения
В настоящее время технико-криминалистическая экспертиза документов может проводиться судом, другими органами государства, а также по желанию самих людей и инициативе общественных организаций. Например, экспертиза подделки документов может выполняться по решению суда после того, как будет вынесено определение. Суд любой инстанции может принять решение о проведении экспертизы документов, которые участвуют в деле.
ТКЭД могут заказать частные лица или общественные организации во время судебного разбирательства. Они должны обратиться в суд, который вынесет решение провести исследование. При этом истец имеет право самостоятельно выбрать специалиста и компанию. При проведении процедуры эксперт занимается изучением документов, поэтому заказчик должен позаботиться о том, чтобы они были в хорошем виде. Подготавливая необходимые материалы для выполнения экспертного анализа, нужно правильно обращаться со всеми собранными доказательствами. Также потребуется собрать определенные материалы, чтобы провести сравнение.
Технико-криминалистическая экспертиза полиграфической продукции и другие виды таких процедур должны использовать документы в том виде, в каком их обнаружили. Для хранения документов необходимы отдельные конверты, например, папки. При сгибании листов бумаги нужно использовать складки, которые уже имеются на документе. При проведении СТЭД нельзя допускать оставления на документах отпечатков пальцев или использовать пинцет. Документы должны быть защищены от воздействия света, воды, резких перепадов температур. Для материаловедческих исследований необходимо предоставлять только оригинал документа. Это необходимо в том случае, если нужно изучить состав материалов реквизитов, а также состав материала документа. При подборе образцов для дальнейшего сравнения стоит обращать внимание на то, что при их получении должны быть использованы такие же материалы и техника, которые применялись в самом изучаемом объекте.
На какие вопросы отвечает исследование?
ЗАКАЗАТЬ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКУЮ ЭКСПЕРТИЗУ
Обратившись к нам, Вы всегда сможете получить бесплатную консультацию по Вашему конкретному случаю и дальнейшее экспертное сопровождение по Вашим вопросам.
Судебно-техническая экспертиза документов, ее возможности и порядок назначения
Проведение судебно-технической экспертизы документов (далее – СТЭД) –особое самостоятельное процессуальное действие, предметом которого являются фактические данные, связанные с исполнением документов.[1]
Объектом данного вида экспертизы являются:
— документы, в которых исследуются различные реквизиты (рукописные и машинописные тексты, подписи, оттиски печатей и штампов, фотокарточки и т.п.).
— технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, средства множительной техники, печатные формы),
— вещества (изделия), применяемые для изменения содержания документов (корректирующая паста-штрих и т.п.).
Задачи, решаемые в ходе исследования:
— установление способа изготовления документа или его частей,
— установление факта и способа внесения изменений в документ (подчистка, исправление, дописка, травление, замена фотокарточки, замена частей документа и т.п.),
— установление последовательности выполнения реквизитов документов (пересекающихся штрихов записей, оттисков печатей и др.),
— установление содержания документа (выявление невидимых, слабовидимых, зачеркнутых, залитых записей, выявление записей по вдавленным штрихам, восстановление разорванных, сожженных и др поврежденных документов),
— установление технической подделки подписи,
— исследование оттисков печатей и штампов,
— исследование текстов, выполненных на знакопечатающих аппаратах.
Процессуальным документом, на основании которого проводится СТЭД, является определение суда, постановление следователя, лица, производящего дознание. В постановлении (определении) должно содержаться:
— краткое изложение обстоятельств дела,
— перечень представляемых исследуемых документов и образцов для сравнительного исследования (в случае необходимости),
— вопросы, поставленные на разрешение экспертизы.
Вопросы должны быть сформулированы ясно, четко, конкретно. В них необходимо точно указать наименование документа, его реквизиты; что именно исследуется, что является образцами для сравнительного исследования, например:
— «Имеются ли какие-либо изменения записей в графе 2 договора № 2/7 от 5 марта 2018 г.? Если да, то каким способом они выполнены и каково первоначальное содержание записей?»,
— «Каким способом нанесено изображение оттиска печати на последней странице договора?»,
— «Нанесен ли оттиск печати ООО «Ноктюрн» в договоре купли-продажи печатью ООО «Ноктюрн», образцы оттисков которой представлены?»,
— «Каково содержание рукописного текста, вдавленные штрихи которого имеются на листе 10 записной книжки?»,
— «Какова последовательность выполнения записей и оттиска печати в договоре купли-продажи?»,
— «Изготовлена ли копия товарной накладной с представленной товарной накладной».
Для проведения экспертизы представляются:
— образцы для сравнительного исследования.
Требования, предъявляемые к образцам, направляемым для решения идентификационных задач по СТЭД
Если в ходе расследования дела обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) необходимо направить на экспертизу.1
В случае предоставления экспериментальных образцов оттисков идентифицируемых печатей, штампов они выполняются при различных условиях (разная сила нажима; разная интенсивность окрашивания; нанесение оттисков на бумагу, аналогичную по структуре поверхности бумаге исследуемого документа).
При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (свободные образцы), а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). Если аппарат подвергался ремонту, необходимо указать характер ремонта.
Назначение экспертиз по давности выполнения документа
При назначении экспертизы в целях установления времени изготовления документа или его фрагментов, как правило, ставятся следующие вопросы:
— «Соответствует ли время изготовления документа указанной в нем дате?»
— «Одновременно ли выполнены фрагменты документа?»
Исследования такого рода проводятся на основе изучения компонентного состава материалов документов, в частности, красителей в материалах письма, отбеливателей в бумаге, с применением разрушающих методов. Однако в настоящее время в ФБУ Калининградской ЛСЭ Минюста России они не проводятся в виду отсутствия соответствующей приборной базы.
Другой подход к определению возраста документа заключается в выявлении признаков, обусловленных временными изменениями в свойствах пишущих приборов, технических средств, использованных для выполнения реквизитов, в процессе их эксплуатации в определенный период времени, а также временными изменениями в составе и свойствах материалов документов в процессе их «жизни».
В связи с этим важнейшим условием проведения данного вида экспертного исследования является предоставление максимально возможного количества точно датированных документов.
Другим условием является предоставление в распоряжение эксперта сведений о частоте применения печатной формы, т.к. чем реже она использовалась, тем в большем интервале времени сохраняется устойчивость признаков.
Поскольку в момент вынесения определения (постановления) о назначении экспертизы иногда затруднительно предусмотреть все интересующие вопросы, представляется возможным предварительно проконсультироваться с экспертом нашего учреждения по тел. (4012) 46 90 70.
Экспертиза подлинности документов
Автотехническая экспертиза
Почерковедческая экспертиза
Речеведческая экспертиза
Техническая экспертиза документов
Фототехническая экспертиза
Портретная экспертиза
Экспертиза аудио и видеозаписей
Экспертиза маркировочных обозначений
Экологическая экспертиза
Биологическая экспертиза
Пожарно-техническая экспертиза
Строительно-техническая экспертиза
Землеустроительная экспертиза
Экономическая экспертиза
Патентная экспертиза
Товароведческая экспертиза
Электробытовая экспертиза
Компьютерно-техническая экспертиза
Инженерно-техническая экспертиза
Химическая экспертиза
Как проводится экспертиза документов на подлинность
Современные документы в большинстве формируются на компьютерах, что дает мошенникам большое поле для деятельности в подделывании договоров, завещаний, справок, счетов и т.д.
Даже в судебных разбирательствах нередко фигурируют документы, в которых конфликтуют даты, находится противоречивое содержание.
В таких случаях назначается судебная экспертиза подлинности документов, в которой может рассматриваться весь документ или его отдельные элементы.
Как и техническая экспертиза документов, данное исследование проводится по постановлению суда.
Если вызывает сомнение подлинность документа, экспертиза в Санкт-Петербурге, проведенная СЗРЦЭ покажет не только факт подделки, но и способ изготовления поддельной части.
Как правило, существует два способа подделывания документа: полный и частичный. В первом случае фиктивным является и бланк, и записи. Во втором берется подлинный документ и подделывается определенный фрагмент – например, ставится фальшивая подпись, печать, вносятся новые данные, заменяются части текста.
Установить подлинность документа гораздо сложнее, чем его давность, поэтому проводится детальная проверка. Необходимо уделить внимание многим составляющим: бланкам, реквизитам, печатям и штампам.
Методы анализа
Экспертизу определения подлинности документов проводят различными методами:
Чтобы провести экспертизу документов на подлинность химическим методом потребуется разрешение суда на изъятия элемента для исследований, после чего документ не утратит своей юридической силы.
По современным компьютерным методикам исследуются рукописные и печатные документы.
Как проходит экспертиза подлинности подписи на документе
Наиболее часто ставятся вопросы по отношению к подписи и оформлению реквизитов. Что касается подписи, то вначале определяется является ли она рукописной или отсканированной. Затем выясняется, кем была выполнена – конкретным лицом или другим человеком, от руки или альтернативным способом, каким письменным прибором была выполнена, какими чернилами.
Какие вопросы ставят перед экспертами при проверке подлинности документов
По отношению к многостраничным документам ставятся вопросы:
По отношению к реквизитам, в частности, к печати ставятся следующие вопросы:
Сколько стоит экспертиза документа на подлинность
Разброс цен очень большой, в несколько раз. Ценообразование зависит от вопросов, поставленных эксперту, а также целей проведенных исследований. Так, например, мы можем установить факт подделки подписи или изменения других реквизитов, установить первоначальные реквизиты, определить, в какой очередности заполнены бумаги, было ли искусственное состаривание и каким способом, а также провести экспертизу материалов, с помощью которых изготовлен документ (чернила, клише печати, штампы, и т.д.).
Цены будут меняться, если потребуется восстановить утраченные реквизиты, провести другие экспертизы. Цена конкретного исследования определяется индивидуально, в среднем от 10 тысяч рублей. Проводим рецензирование готовых экспертиз с выдачей заключения, даем устные и письменные, платные и бесплатные консультации.