Что нештатная ситуация и чрезвычайная ситуация зачастую тесно связаны друг с другом
Правила проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ммвб» содержание
Нештатные и чрезвычайные ситуации
Под нештатной ситуацией (техническим сбоем) понимаются обстоятельства, вызывающие и/или создающие предпосылки к возникновению сбоев (отказов) при эксплуатации Системы торгов и/или непосредственно препятствующие ее нормальному (штатному) функционированию.
К таким обстоятельствам относятся:
— обстоятельства непреодолимой силы;
— сбои, неисправности и отказы оборудования;
— сбои и ошибки программного обеспечения;
— сбои, неисправности и отказы систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения;
— иные обстоятельства, такие как случаи нарушения правил разграничения доступа и/или попыток несанкционированного доступа к Системе торгов и/или иным ресурсам ПТК ММВБ и др.
В случае возникновения нештатной ситуации (технического сбоя), повлекшей(го) невозможность предоставления ФБ ММВБ услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами с использованием Системы торгов, в том числе в связи с возникновением нештатной ситуации у Клиринговой организации, Генеральный директор Биржи либо уполномоченное им лицо выполняет следующие действия:
а) принимает решение о приостановке торгов и объявлении технического перерыва;
Под техническим перерывом понимается период времени, в течение которого сделки с ценными бумагами не заключаются, либо не предоставляются услуги, связанные с обеспечением заключения сделок с ценными бумагами.
б) в случае объявления технического перерыва обеспечивает уведомление участников торгов средствами Системы торгов, а также путём раскрытия через представительство ФБ ММВБ в сети Интернет или иным доступным способом сообщения о факте возникновения нештатной ситуации (технического сбоя) и об объявлении технического перерыва с указанием времени его начала и продолжительности;
в) в случае объявления технического перерыва обеспечивает уведомление Клиринговой организации о факте возникновения нештатной ситуации (технического сбоя) и об объявлении технического перерыва с указанием времени его начала и продолжительности в порядке, предусмотренном договором, заключаемым между ФБ ММВБ и Клиринговой организацией.
Технический перерыв объявляется по решению Генерального директора ФБ ММВБ или уполномоченного им лица на период до 60-ти минут. Снятие всех активных (неудовлетворенных) заявок участников торгов при объявлении технического перерыва не производится.
По решению Генерального директора Биржи или уполномоченного им лица технический перерыв может быть продлен, при этом общий период технического перерыва с учетом периода времени, на который он продлевается, не может составлять более 120 минут.
В случае продления технического перерыва Генеральный директор Биржи или уполномоченное им лицо:
— обеспечивает уведомление Участников торгов средствами Системы торгов, а также путём раскрытия сообщения о продлении технического перерыва с указанием времени его окончания через представительство ФБ ММВБ в сети Интернет или иным доступным способом;
— обеспечивает уведомление Клиринговой организации о продлении технического перерыва с указанием времени его окончания в порядке, предусмотренном договором, заключаемым между ФБ ММВБ и Клиринговой организацией.
Технический перерыв может быть объявлен не более одного раза в течение торгового дня.
По факту ликвидации последствий нештатной ситуации (технического сбоя), но не позднее, чем за 20 минут до момента окончания технического перерыва, Генеральным директором Биржи либо уполномоченным им лицом рассматривается вопрос о возможности возобновления торгов.
В случае принятия решения о возобновлении торгов по окончании технического перерыва Генеральный директор Биржи либо уполномоченное им лицо:
— обеспечивает уведомление участников торгов средствами Системы торгов, а также путём раскрытия сообщения о времени возобновления торгов через представительство ФБ ММВБ в сети Интернет или иным доступным способом;
— обеспечивает уведомление Клиринговой организации о времени возобновления торгов в порядке, предусмотренном договором, заключаемым между ФБ ММВБ и Клиринговой организацией.
Не позднее, чем за 15 минут до наступления времени возобновления торгов Участникам торгов предоставляется возможность снять заявки, поданные ими до возникновения нештатной ситуации (технического сбоя).
В таком случае Участник торгов имеет возможность направить в адрес ФБ ММВБ запрос (сообщение) о снятии поданных им активных (неудовлетворенных) заявок в порядке, предусмотренном п. 5.7. Раздела 5 «Маклер».
Чрезвычайной ситуацией может быть признана ситуация, связанная с наступлением обстоятельств, которые препятствуют проведению торгов на Бирже, в том числе:
а) нештатная ситуация (технический сбой), последствия которой(го) не устранены в течение технического перерыва;
б) нештатная ситуация (технический сбой), возникшая(ий) второй раз и более в течение одного торгового дня;
в) нештатная ситуация (технический сбой), урегулирование которой(го) невозможно в течение технического перерыва, возникновение которой(го) может быть обусловлено наступлением следующих обстоятельств:
— военные действия, акты террора, диверсии и саботажа, массовые беспорядки, забастовки, смена политического режима и другие политические осложнения;
— изменения законодательных или иных актов государственных органов РФ, решений законодательных и исполнительных органов власти;
— пожары или иные несчастные случаи, разрушения или значительные повреждения занимаемых ММВБ помещений;
— любые иные обстоятельства, которые создают или могут создать угрозу жизни или здоровью работников Биржи;
г) наступление иных обстоятельств, которые не связаны со сбоями в работе Системы торгов, но которые по оценке Генерального директора Биржи нарушили, нарушают или могут нарушить нормальный порядок проведения торгов ценными бумагами с использованием Системы торгов, к которым могут быть отнесены:
— обстоятельства, указанные в подпункте в) настоящего пункта Правил, если наступление таких обстоятельств не признано нештатной ситуацией (техническим сбоем);
— иные обстоятельства, препятствующие проведению торгов ценными бумагами с использованием Системы торгов и подведению итогов торгов, которые, как и обстоятельства, указанные в подпункте в) настоящего пункта Правил, находятся вне контроля Биржи.
Решение о признании ситуации чрезвычайной принимается Генеральным директором Биржи. В случае признания по решению Генерального директора Биржи ситуации чрезвычайной Участники торгов средствами Системы торгов или иным способом оповещаются о возникновении такой ситуации. Сообщение о признании ситуации чрезвычайной направляется также Клиринговой организации в порядке, предусмотренном договором, заключаемым между ФБ ММВБ и Клиринговой организацией.
При наступлении ситуации, признанной чрезвычайной, Генеральным директором Биржи при необходимости может быть принято решение о проведении сверки сделок:
а) При проведении сверки сделок осуществляется проверка реквизитов заявок, условий заключения сделок на соответствие реквизитам заявок, на основании которых они заключены, а также проверяется соблюдение требований порядка заключения сделок, установленного настоящими Правилами.
б) По итогам проведения сверки сделок оформляется протокол проведения сверки сделок, подписываемый Генеральным директором Биржи или уполномоченным им лицом в случаях, установленных Генеральным директором Биржи.
в) При выявлении по результатам сверки заявок и/или сделок, не соответствующих требованиям настоящих Правил, Генеральным директором Биржи в рамках урегулирования чрезвычайной ситуации рассматривается вопрос о действиях, необходимых для ликвидации её последствий.
г) При выявлении по результатам сверки заявок и сделок, несоответствующих требованиям настоящих Правил, Генеральный директор Биржи вправе принять решение об отмене результатов торгов (частично или полностью).
В рамках урегулирования чрезвычайной ситуации по решению Генерального директора Биржи торги могут быть:
Досрочное завершение торгов не означает признания их несостоявшимися.
В случае признания торгов несостоявшимися заявки считаются неподанными, сделки – незаключенными.
Участники торгов средствами Системы торгов или иным доступным способом оповещаются о действиях, предпринятых по решению Генерального директора Биржи в связи с чрезвычайной ситуацией. Решения Генерального директора Биржи по урегулированию чрезвычайной ситуации на Бирже являются обязательными для исполнения Участниками торгов.
В случаях признания ситуации чрезвычайной, исходя из конкретных обстоятельств, Генеральный директор Биржи вправе принимать иные решения, и требовать от Участников торгов на Бирже выполнения этих решений. По решению Генерального директора Биржи все или часть вопросов, связанных с урегулированием чрезвычайных ситуаций, могут быть переданы на рассмотрение Дирекции ФБ ММВБ.
В случае урегулирования чрезвычайной ситуации Генеральный директор Биржи вправе возобновить торги. Сообщение о возобновлении торгов на Бирже направляется Участникам торгов средствами Системы торгов, а также Клиринговой организации в порядке, предусмотренном договором, заключаемым между ФБ ММВБ и Клиринговой организацией.
В случаях возникновения нештатной ситуации (технического сбоя) и/или чрезвычайной ситуации, связанной со сбоями в Системе торгов, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа Участника торгов или группы Участников торгов к торгам, а также раскрытия и предоставления информации Биржа обязана направить в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление, а также раскрыть необходимую информацию через представительство Биржи в сети Интернет или иным доступным способом в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ФБ ММВБ не несет ответственности за убытки, которые могут возникнуть у Участников торгов в связи с возникновением нештатной ситуации (технического сбоя) и/или чрезвычайной ситуации.
Порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на Бирже
Содержание данного раздела не раскрывается в соответствии с требованием пункта 7.2. Раздела VII «Раскрытие и предоставление информации организатором торговли» Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 декабря 2010 г. № 10-78/пз-н.
Правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, а также меры по предотвращению дестабилизации рынка
В целях предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком при организации торгов ценными бумагами на Бирже действует следующая система мер:
Биржа в соответствии с законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации осуществляет разработку, утверждение и контроль исполнения внутренних документов, определяющих:
перечень инсайдерской информации Биржи;
порядок передачи Бирже списков инсайдеров;
порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны её конфиденциальности и требования по использованию указанной информации ЗАО «ФБ ММВБ» при осуществлении профессиональной деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;
порядок контроля за соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования сведений, составляющих инсайдерскую информацию, и меры ответственности работников Биржи за действия, повлекшие неправомерное использование сведений, относящихся к инсайдерской информации Биржи; порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации Биржи (за исключением инсайдерской информации Биржи, не подлежащей раскрытию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков);
порядок раскрытия по требованию инсайдера информации о совершенных им операциях с ценными бумагами, которые допущены к торгам на Бирже.
Биржа осуществляет контроль за заявками, поданными на Бирже, и сделками с ценными бумагами, заключенными на Бирже, а также за Участниками торгов, с использованием системы контроля, отвечающей требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, которая предусматривает осуществление мониторинга торгов, в том числе путем мониторинга торгов с целью выявления нестандартных заявок (сделок) в соответствии с положениями Раздела 29 «Порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на Бирже» настоящих Правил и проверку их на предмет совершения действий, имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынками.
В целях контроля за подачей заявок на совершение сделок с ценными бумагами на Бирже устанавливаются дополнительные ограничения на параметры заявок, при превышении которых заявки не регистрируются в Системе торгов, в том числе:
предельные границы колебания цены ценной бумаги;
расчетная цена для целей определения отклонений цен;
минимальный и/или максимальный объем заявки;
перечень допустимых кодов расчетов;
ограничение количества ценных бумаг, выраженного в лотах и указываемого в заявке.
Указанные ограничения устанавливаются решением Генерального директора Биржи, при этом может устанавливаться перечень ценных бумаг и/или Режимов торгов, а также категорий Участников торгов, для которых устанавливаются соответствующие ограничения, а также иные ограничения. Кроме того, решением Генерального директора Биржи могут устанавливаться ограничения на подачу определенных видов заявок на совершение сделок с ценными бумагами на ФБ ММВБ.
Биржа осуществляет непрерывное предоставление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведений о ходе торгов ценными бумагами на Бирже, включая сведения о выставляемых Участниками торгов заявках и совершаемых ими сделках, а также иные установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации сведения.
Установлена процедура приостановки и возобновления торгов ценными бумагами (отдельной ценной бумагой или несколькими ценными бумагами) на ФБ ММВБ в случаях и порядке, указанных в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
В целях предотвращения дестабилизации рынка акций устанавливается, что если в течение 40 и более любых торговых дней предыдущего квартала с акцией, допущенной к торгам на ФБ ММВБ, не заключено ни одной сделки и/или в течение предыдущего квартала сделки с акцией заключались менее чем пятью различными Участниками торгов, то решением Генерального директора Биржи может быть определено, что при торгах данной акцией Участник торгов вправе подавать в Систему торгов только адресные заявки РПС и/или заявки на заключение сделок РЕПО.
Сделки РЕПО и сделки, заключенные при размещении акций, для проверки соответствия данной акции требованиям настоящего пункта не учитываются. Если торги акцией на Бирже ранее не проводились или проводились менее одного квартала, то ограничение на подачу заявок, предусмотренное настоящим пунктом, может быть распространено на данную акцию по решению Генерального директора Биржи.
Перечень акций, при торгах которыми действует указанное ограничение, устанавливается решением Генерального директора Биржи и пересматривается по окончании каждого квартала. Если по окончании квартала в данный перечень акций вносятся изменения, то они вступают в силу не позднее 7 (седьмого) дня нового квартала (если иное не определено решением Генерального директора Биржи).
В целях предотвращения дестабилизации рынка ценных бумаг, манипулирования рынком и использования методов недобросовестной торговли (нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов, случаев неправомерного использования инсайдерской информации) устанавливается, что нарушением настоящих Правил могут быть признаны следующие действия Участников торгов, необусловленные объективными событиями, влияющими на рынок ценных бумаг, в ходе торгов:
Подача заявки, в результате которой совершена сделка, приведшая к существенному изменению одного или нескольких из перечисленных ниже показателей:
цены предторгового периода;
цены послеторгового периода;
средневзвешенной цены (текущей средневзвешенной цены);
рыночной цены, рассчитываемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
значения фондовых индексов, рассчитываемых Биржей.
Совершение сделки в РПС, цена которой отличается от текущей средневзвешенной цены ценной бумаги более чем на 20%.
При совершении Участником торгов действий, указанных в п. 30.3. настоящего Раздела Правил, Биржа имеет право направить Участнику торгов запрос, предусматривающий предоставление документов и сведений, прямо или косвенно касающиеся такой сделки (заявки), и раскрывающих причины и обстоятельства совершения сделки (подачи заявки), включая поручение клиента Участника торгов, на основании которого была подана заявка (если заявка подана Участником торгов на совершение сделки по поручению и за счет клиента).
Участник торгов обязан в течение 5-ти рабочих дней с момента получения данного запроса представить на Биржу письменное объяснение своих действий.
В случае предоставления Участником торгов неудовлетворительных объяснений совершения им действий, подпадающих под условия п. 30.3. настоящих Правил, или неполучения от Участника торгов объяснений в установленный срок, или при наличии оснований квалифицировать в соответствии с п. 30.3. действия Участника торгов как нарушение настоящих Правил, Биржа имеет право применить к Участнику торгов меры ответственности, установленные в п. 34.6. Раздела 34 «Ответственность за нарушения правил совершения операций на Бирже» настоящих Правил, и/или обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Биржа рассчитывает в соответствии с установленными Биржей методиками (правилами) следующие фондовые индексы:
Индекс ММВБ, используемый в целях приостановления торгов;
иные фондовые индексы.
Методики (правила) расчета фондовых индексов утверждаются Дирекцией Биржи и подлежат согласованию с Закрытым акционерным обществом «Московская межбанковская валютная биржа», являющимся правообладателем товарных знаков «Индекс ММВБ» и «MICEX Index», используемых в наименованиях фондовых индексов. Правила расчета Индекса ММВБ, а также методики (правила) расчета иных фондовых индексов разрабатываются при участии Индексного комитета при Дирекции Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», осуществляющего свою деятельность в соответствии с Положением, утверждаемым Дирекцией Биржи.
Индекс ММВБ рассчитывается в соответствии с требованиями, предъявляемыми к фондовым индексам в нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающих требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Методика расчета Индекса ММВБ определяется Правилами расчета Индекса ММВБ, утверждаемыми Дирекцией Биржи и подлежащими регистрации в Федеральной службе по финансовым рынкам.
Биржа направляет утвержденные Дирекцией Биржи методики (правила) расчета фондовых индексов, за исключением Правил расчета Индекса ММВБ, в Федеральную службу по финансовым рынкам в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Нештатная ситуация
Смотреть что такое «Нештатная ситуация» в других словарях:
НЕШТАТНАЯ СИТУАЦИЯ — ситуация, при которой технологический процесс или состояние оборудования выходит за рамки нормального функционирования и может привести к аварии … Российская энциклопедия по охране труда
нештатная ситуация — Ситуация, при которой технологический процесс или состояние оборудования выходит за рамки нормального функционирования и может привести к аварии. [ПБ 09 170 97] [Система неразрушающего контроля. Виды (методы) и технология неразрушающего контроля … Справочник технического переводчика
Нештатная ситуация — 3.2 Нештатная ситуация ситуация, при которой параметры, характеризующие работоспособность аппаратуры, отклоняются от номинальных значений за пределы пороговых значений. Источник … Словарь-справочник терминов нормативно-технической документации
Нештатная ситуация в электронной информационной системе ЦБ РФ — Нештатная ситуация состояние вычислительных и информационных ресурсов ЭИС Банка России, не предусмотренное документацией на ЭИС Банка России и приводящее к сбоям и отказам системы, отсутствию предоставляемого пользователям ЭИС Банка России… … Официальная терминология
Нештатная ситуация на автомобильном транспорте — Нештатная ситуация событие, процессы и явления, влияющие на безопасность перевозочного процесса, на жизнь и здоровье пассажиров, водителя, или угрожающая обстановка, которая может повлечь за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей,… … Официальная терминология
нештатная ситуация с отклонением от установленного режима — — [А.С.Гольдберг. Англо русский энергетический словарь. 2006 г.] Тематики энергетика в целом EN INES 1 … Справочник технического переводчика
нештатная (опасная) ситуация — режим работы оборудования, отличающийся от проектного, возникающий при отказе технического устройства, создающий опасность возникновения аварии. ВИДЫ НЕИСПРАВНОСТЕЙ ОБОРУДОВАНИЯ ГИДРОЭЛЕКТРОСТАНЦИЙ: Источник: СТО 17330282.27.140.001 2006: Методи … Словарь-справочник терминов нормативно-технической документации
ЭКСТРЕМАЛЬНАЯ СИТУАЦИЯ — (лат. extremum крайнее, предельное; situatio положение) понятие, посредством которого дается интегративная характеристика радикально или внезапно изменившейся обстановки, связанных с этим особо неблагоприятных или угрожающих факторов для… … Новейший философский словарь
ЭКСТРЕМАЛЬНАЯ СИТУАЦИЯ — (лат. extremum крайнее, предельное; situatio положение) понятие, посредством которого дается интегративная характеристика радикально или внезапно изменившейся обстановки, связанных с этим особо неблагоприятных или угрожающих факторов для… … Социология: Энциклопедия
Worst-case situation — Нештатная ситуация … Краткий толковый словарь по полиграфии
ГДЗ Параграф 2.2. Чрезвычайные ситуации природного характера, их причины и последствия ОБЖ 9 класс учебник Смирнов, Хренников ФГОС
ОТВЕТЫ К ЗАДАНИЯМ
1. С чем связано возникновение различных опасных и чрезвычайных ситуаций природного характера?
Возникновение чрезвычайных ситуаций природного характера связано с различными природными явлениями, происходящими в оболочках Земли (литосфере, атмосфере, гидросфере и биосфере). Ведь на поверхности Земли и в ее глубине, а также в прилегающей к ней атмосфере постоянно происходит множество сложных физических, физико-химических, биологических, геологических, гидрологических процессов, которые сопровождаются обменом веществ и энергии.
2. Можно ли с высокой точностью предвидеть возникновение опасных и чрезвычайных ситуаций природного характера?
Наука не стоит на месте и специалисты все более точно могут предсказывать природные катастрофы. Но далеко не всегда, и, что печально, часто о чрезвычайной ситуации люди узнают уже слишком поздно, тогда когда времени на эвакуацию уже не остаётся.
Множество крупных землетрясений, цунами, тот же Челябинский метеорит не были предсказаны. Но, например, о движении ураганов часто говорят задолго до катастроф.
3. Каким комплексом личных мероприятий для обеспечения безопасности необходимо владеть человеку, проживающему в местах, наиболее подверженных различным опасным природным явлениям?
Внимательно относиться к информации местных органов ГОЧС, предупреждающих о возможном стихийном бедствии.
Следить за изменениями местных признаков, которые говорят о приближении опасного природного явления.
Быть в постоянной готовности принять экстренные меры по обеспечению личной безопасности и безопасности окружающих.
4. В каком регионе Российской Федерации произошли в 90-е годы два самых крупных землетрясения?
Два самых крупных землетрясения, вызвали чрезвычайные ситуации 4 октября 1994 г. на Курилах и 27 мая 1995 г. в поселке Нефтегорск (Сахалин). Оба землетрясения привели к человеческим жертвам, сильным разрушениям объектов социальной и промышленной инфраструктуры.
5. В каких регионах нашей страны чаще всего происходят наводнения?
В последнее время, по данным МЧС России, с точки зрения масштабности последствий наводнений и паводков чаще стали выделяться такие регионы страны, как Северный Кавказ, бассейн реки Лены и юг Дальнего Востока, особенно Приморский край.